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多选题

期货交易所有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

A
允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B
直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务
C
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D
拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
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答案:

ABCD

解析:

根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定,期货交易所有下列行为之一的,会受到相应的处罚:

  1. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易;
  2. 直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务;
  3. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料;
  4. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查。因此,选项A、B、C和D都是正确的。另外,条例还规定了其他应给予处罚的行为,包括未经批准擅自办理相关事项、违反规定收取或挪用保证金、未建立或未执行相关结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度等。
创作类型:
原创

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