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多选题

某期货公司具有资产管理业务资格。客户甲与该公司签订了“一对一”的资产管理合同,委托资产规模为120万元,产品拟投资于期货、股票。同时,该公司还与甲签订了投资顾问协议,甲以投资顾问的名义直接管理使用该资管产品所开立的期货和股票账户。在产品存续期内,该期货公司没有收取管理费,只是收取了该产品期货经纪业务的后续费。上述情形中,涉嫌违规的事项包括( )。

A
期货公司的资管产品投资于非期货类产品
B
投资顾问直接管理该资管产品的期货和股票账户,期货公司没有勤勉、专业履行受托管理责任
C
期货公司没有收取管理费
D
客户委托资产规模低于200万元
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答案:

BC

解析:

本题考察违规的情形。根据规定,资产管理业务的投资范围应当符合法律法规的规定,不得投资于不符合国家产业政策和期货交易所规定以外的证券和期货产品。因此,期货公司的资管产品投资于非期货类产品并不违规,选项A不属于违规事项。关于投资顾问直接管理资管产品账户的问题,需要具体分析投资顾问协议的具体内容和双方的权利义务关系。如果投资顾问协议允许投资顾问直接管理账户,并且期货公司确实没有勤勉、专业履行受托管理责任,那么选项B可能属于违规事项。关于管理费的收取问题,如果期货公司未收取管理费但收取了其他费用,如经纪业务的后续费,需要判断这些费用是否合理以及是否符合相关规定。如果确实存在违规行为,选项C可能属于违规事项。关于客户委托资产规模的问题,没有具体的规定表明必须达到多少金额才能符合合规要求,因此选项D不属于违规事项。因此,本题中涉嫌违规的事项包括BC两项。

创作类型:
原创

本文链接:某期货公司具有资产管理业务资格。客户甲与该公司签订了“一对一”的资产管理合同,委托资产规模为120万

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