刷题刷出新高度,偷偷领先!偷偷领先!偷偷领先! 关注我们,悄悄成为最优秀的自己!

多选题

某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账号和密码,频发买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账号和密码进行交易的法律责任的表述中,正确的是( )。

A
期货公司应承担相关赔偿责任
B
擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
C
监管机构可以撤销陈某的任职资格
D
监管机构可以处罚期货公司
使用微信搜索喵呜刷题,轻松应对考试!

答案:

ACD

解析:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司盗用客户的账号和密码进行交易是违法行为,因此期货公司应承担相关赔偿责任。同时,由于陈某作为营业部负责人指使运营总监进行这一行为,监管机构可以撤销陈某的任职资格。因此,选项A、C、D都是正确的表述,而选项B表述错误,因为这一行为并非仅仅是陈某的个人行为,有关赔偿责任不能仅由陈某独立承担。

创作类型:
原创

本文链接:某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户

版权声明:本站点所有文章除特别声明外,均采用 CC BY-NC-SA 4.0 许可协议。转载请注明文章出处。

让学习像火箭一样快速,微信扫码,获取考试解析、体验刷题服务,开启你的学习加速器!

分享考题
share