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多选题

证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。

A
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B
配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D
具有满足业务需要的技术系统
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答案:

ABCD

解析:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件包括:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;具有满足业务需要的技术系统。因此,选项A、B、C和D都是符合申请介绍业务资格的条件。而参考答案中提到的其他条件如“申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准”等,虽然也是相关办法规定的条件,但不在题干所列的选项中。

创作类型:
原创

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