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多选题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有( )。

A
王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B
王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C
必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D
王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
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答案:

CD

解析:

根据《期货公司首席风险官管理规定》第三十一条规定,首席风险官在开展工作中发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,已经报告的,即使后期期货公司发生重大风险,王某也可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚,因此选项A没有明确规定可以受到从轻处罚的情形。根据该规定第二十九条的规定,首席风险官如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可以向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某,因此选项B正确但并非本题答案。根据该规定第三十条的规定,必要时,首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,因此选项C正确。根据该规定第二十八条的规定,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,因此选项D正确。因此,本题答案为CD。

创作类型:
原创

本文链接:某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大

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