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多选题

小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。

A
发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
B
仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
C
实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料
D
对照有效身份证文件,核实小李是否本人亲自开户
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答案:

AB

解析:

小李开立期货账户时,期货公司的做法中错误的选项是:

A:发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,应当核实并更正,不能简单地经首席风险官批准后为其开立账户。

B:期货公司的开户资料和影像资料应该由公司总部统一保存,而不仅仅由营业部保存。

C和D选项描述的内容是期货公司正确的做法,C选项中实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料是期货公司应当做到的,D选项中对照有效身份证文件核实小李是否本人亲自开户也是正确的流程。

创作类型:
原创

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