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多选题

关于自律组织对其会员的监管方式,以下哪些描述是正确的?

A
对会员每半年进行一次例行检查
B
对会员每年进行一次例行检查
C
对会员的日常业务活动进行监管
D
对会员的管理层进行监管
E
对会员进行内部控制
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答案:

BC

解析:

自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,例如对财务状况、业务执行情况以及对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,以及对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理等。因此,正确答案为B和C。

创作类型:
原创

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