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多选题
关于对公募基金销售活动的监管,独立基金销售机构发生()事项的,应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A
B
C
D
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答案:
解析:
独立基金销售机构发生变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员的情形时,应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案,因此选项B正确。此外,独立基金销售机构发生设立、撤销分支机构,变更分支机构名称、营业场所的情形时,也应当进行备案,所以选项C正确。同时,对外进行股权投资或者提供担保也是需要在规定时间内备案的事项,因此选项D正确。而选项A中的“新增持有3%股权的股东”并未在规定的备案事项中明确提到,故排除。因此,本题正确答案为BCD。
创作类型:
原创
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