刷题刷出新高度,偷偷领先!偷偷领先!偷偷领先! 关注我们,悄悄成为最优秀的自己!

单选题

在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有( )。
Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ
使用微信搜索喵呜刷题,轻松应对考试!

答案:

D

解析:

根据最新的《关于进一步规范证券营业网点》的规定,在证券公司住所地申请设立证券营业部,需要符合的条件包括:客户交易结算资金已按规定实施第三方存管、账户开立规范、公司治理结构和内部控制机制健全、信息技术系统符合有关规范和监管要求、业务管理制度完善、投资者教育工作机制有效、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准等。同时,需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)。因此,选项D(Ⅰ、Ⅱ)正确。

创作类型:
原创

本文链接:在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有( )。 Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券

版权声明:本站点所有文章除特别声明外,均采用 CC BY-NC-SA 4.0 许可协议。转载请注明文章出处。

让学习像火箭一样快速,微信扫码,获取考试解析、体验刷题服务,开启你的学习加速器!

分享考题
share