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多选题

针对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱的证券公司,以及存在账外账或进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规行为的证券公司,国务院证券监督管理机构可以采取哪些措施?

A
责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
B
对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
C
责令处分有关责任人员,并报告结果
D
责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
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答案:

ABCD

解析:

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,对于治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,国务院证券监督管理机构可以采取以下措施:责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;责令处分有关责任人员,并报告结果;责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。因此,本题应选A、B、C、D。

创作类型:
原创

本文链接:针对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱的证券公司,以及存在账外账或进行账外经营、拒不执行监

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