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多选题

国务院证券监督管理机构在监管过程中,有权要求哪些单位或个人提供与证券公司经营管理和财务状况相关的资料和信息?

A
证券公司的董事、监事、工作人员
B
证券公司的股东、实际控制人
C
证券公司控股或者实际控制的企业
D
证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
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答案:

ABCD

解析:

国务院证券监督管理机构可以要求以下单位或者个人在指定期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息:

  1. 证券公司的董事、监事、工作人员(选项A正确);
  2. 证券公司的股东、实际控制人(选项B正确);
  3. 证券公司控股或者实际控制的企业(选项C正确);
  4. 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构(选项D正确)。

因此,本题正确答案应为ABCD。

创作类型:
原创

本文链接:国务院证券监督管理机构在监管过程中,有权要求哪些单位或个人提供与证券公司经营管理和财务状况相关的资料

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