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单选题

关于证券公司合规负责人的合规审查与检查职责,下列说法正确的是?

A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
C
合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D
合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,不能直接向中国证监会相关派出机构报告
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答案:

C

解析:

对于该题目中关于证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查的规定,正确的说法是C项,即“合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见”。

对于其他选项:

A项中,应该是其他相关高级管理人员等对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责,而不是合规负责人。

B项中,证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应该将有关事项提交董事会决定,而不是股东(大)会。

D项中,合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应该督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告,如果公司未及时报告,合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告,而不是不能直接报告。

创作类型:
原创

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