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单选题
关于证券市场合规部门人员配置的要求,以下哪项描述是正确的?
A
B
C
D
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答案:
解析:
关于证券市场合规部门人员配置的要求,合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人。因此,描述D是正确的。而描述A是错误的,因为合规部门不是对某个个人负责,而是对公司整体的合规管理负责;描述B过于绝对,合规部门可以承担与合规管理不冲突的其他职责;描述C也是错误的,因为在实际工作中,稽核、风控、内审、法务等职责可能与合规部门的职责有所交叉或重叠。
创作类型:
原创
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