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单选题

关于证券公司的证券投资顾问业务内部控制,下列说法正确的是?

A
禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B
与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定费用收取安排
C
证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D
业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
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答案:

A

解析:

本题主要考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制。

选项A提到“禁止以任何方式承诺或保证投资收益”,这是正确的,因为证券公司或其投资咨询机构在提供证券投资顾问服务时,不能承诺或保证客户的投资收益,这是符合《证券公司内部控制指引》的要求。

选项B提到与客户签订证券投资顾问协议,并提到费用收取安排的书面约定。但在参考答案中,只强调了书面约定,并未提到口头约定。因此,选项B的表述不完全准确。

选项C提到证券投资顾问服务费应当以公司账户收取,这是正确的做法。但题目中给出的参考答案并没有明确提到这一点,所以不能直接确定C是否正确。但从常规理解和专业实践来看,证券投资顾问服务费确实应该通过公司账户收取。

选项D关于业务档案保存期限的表述存在问题。参考答案明确指出业务档案保存期限自“协议终止之日”起不得少于5年,而不是从协议开始之日起。因此,选项D的表述是错误的。

综上,只有选项A是正确的。

创作类型:
原创

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