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单选题

关于证券市场合规负责人的职责,下列说法正确的是?

A
合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见
B
合规负责人直接对股东(大)会负责
C
合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
D
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会和监事会共同决定
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答案:

A

解析:

关于证券市场合规负责人的职责,选项A描述了合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见,这是正确的。

对于其他选项:

B项,合规负责人直接对董事会负责,而不是直接对股东(大)会负责。

C项,其他相关高级管理人员(如总经理等)对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责,而不是合规负责人。

D项,证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见时,应将有关事项提交董事会决定,而不需要监事会共同决定。

因此,只有A项是关于证券市场合规负责人的职责的正确描述。

创作类型:
原创

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