刷题刷出新高度,偷偷领先!偷偷领先!偷偷领先! 关注我们,悄悄成为最优秀的自己!
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,对于证券公司违反该办法规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、监管谈话等行政监管措施。因此,本题的正确答案为A、B、D。而选项C“责令定期报告”并不属于该办法规定的行政监管措施。
本文链接:证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,针对直接负责的董事、监事、高级管理人员和
版权声明:本站点所有文章除特别声明外,均采用 CC BY-NC-SA 4.0 许可协议。转载请注明文章出处。让学习像火箭一样快速,微信扫码,获取考试解析、体验刷题服务,开启你的学习加速器!
