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多选题

关于证券公司合规经营的相关表述,下列哪些说法存在错误?

A
证券公司应保证关联交易的公允性
B
证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
C
证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节
D
证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司
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答案:

CD

解析:

证券公司的合规管理不仅体现在执行监督环节,而是贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。同时,证券公司的合规管理需要覆盖总部各部门、分支机构以及各层级子公司和全体工作人员。因此,选项C和D的表述都是错误的。

创作类型:
原创

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