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多选题

关于证券公司经纪业务的内部控制,应重点防范的主要制度包括哪些?

A
法人集中清算制度
B
客户交易结算资金集中管理制度
C
高级管理人员分工制度
D
交易数据安全备份制度
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答案:

ABD

解析:

证券公司在经纪业务方面的内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险。主要制度包括法人集中清算制度、客户交易结算资金集中管理制度和交易数据安全备份制度。因此,本题答案为A、B、D。而C项(高级管理人员分工制度)属于投资银行类业务内部控制,不属于经纪业务的内部控制内容。

创作类型:
原创

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