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多选题

关于证券公司合规管理基本制度,下列哪些叙述是正确的?

A
明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容
B
审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响
C
结合公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理
D
制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规
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答案:

ACD

解析:

证券公司合规管理基本制度包括明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容;制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规;结合公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。而“审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响”是证券公司合规经营应遵守的基本要求,不属于合规管理基本制度。因此,本题正确答案为ACD。

创作类型:
原创

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