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多选题

根据《证券公司治理准则》,证券公司在处理与股东关联方关系时,应避免的行为有?

A
证券公司非法持有股东的股权
B
股东违规占用证券公司资产
C
证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
D
证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
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答案:

AB

解析:

按照《证券公司治理准则》的要求,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,应注意不得有股东违规占用证券公司资产的行为发生。同时,虽然证券公司可以持有股东的股权,但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外,因此选项A中的行为也是不被允许的。选项C表述的是证券公司控股其他证券公司的行为要求,并不属于违规行为的范畴;选项D中,虽然人员兼职需要遵守相关法规,但并不属于违规占用资产的行为。因此,正确答案为A和B。

创作类型:
原创

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