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多选题

关于证券公司分类监管制度,以下哪些说法是正确的?

A
分类监管制度是证券行业的一项基础性制度
B
分类监管制度促进了证券公司加强合规管理
C
分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
D
分类监管制度降低了证券公司对风险的控制能力
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答案:

ABC

解析:

关于证券公司分类监管的表述中,正确的有以下几点:

A项:分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。这是正确的,因为分类监管是证券公司监管的一个重要手段,为证券公司的监管提供了基础。

B项:分类监管制度促进了证券公司加强合规管理。这也是正确的,通过对证券公司进行分类,可以促使各类公司更加注重合规管理,以满足不同类别的监管要求。

C项:分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用。这是正确的,分类监管可以引导证券公司积极提升风险管理能力和业务水平,形成正向激励。

D项:分类监管制度降低了证券公司对风险的控制能力。这一说法是错误的。实际上,分类监管的目的是提升证券公司的风险管理能力,通过对公司进行分类并采取针对性的监管措施,以强化其对风险的控制。

因此,正确的选项是ABC。

创作类型:
原创

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