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多选题

关于证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责,以下哪些说法是正确的?

A
证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责
B
证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责
C
证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责
D
证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
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答案:

ABCD

解析:

关于证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责,以下说法均正确:

A项说法正确,证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责。

B项说法正确,证券公司监事会应履行对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责。

C项说法正确,证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责。

D项说法正确,证券公司各单位负责人应在本单位主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化。所以,本题选ABCD。

创作类型:
原创

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