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单选题

关于证券公司反洗钱工作的要求,下列说法错误的是?

A
证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责,任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱工作
B
证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全洗钱风险自评估制度、客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、信息共享制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度,制定反洗钱内部操作规程和控制措施
C
证券公司应当根据反洗钱工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级
D
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度的有效实施负责
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答案:

D

解析:

关于证券公司反洗钱工作的要求,选项中A、B、C都是正确的描述。而对于D选项,正确的说法应该是“证券公司及其分支机构负责人对反洗钱内部控制制度的有效实施负责”,而不仅仅是总部对分支机构执行反洗钱内部控制制度负责。因此,D选项的说法是错误的。

创作类型:
原创

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