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单选题

关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度,下列说法正确的是?

A
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告
B
证监会应当制定证券公司的交易监测标准,由证券公司对其有效性负责
C
证券公司发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,但资金金额或者资产价值较小,则无需向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D
证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
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答案:

A

解析:

选项A正确,证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。其他选项解析如下:

B项错误,应该是证券公司应当制定证券公司的交易监测标准,并对其有效性负责,而非证监会。

C项错误,证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,无论资金金额或资产价值大小,都应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

D项错误,证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,而不是证监会。

创作类型:
原创

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