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多选题

关于证券投资顾问业务的内部控制要求,下列哪些表述是正确的?

A
证券投资顾问人员管理制度要求
B
证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
C
保证与服务方式、业务规模相适应
D
业务留痕管理和档案保存要求
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答案:

ABCD

解析:

证券投资顾问业务的内部控制要求包括证券投资顾问人员管理制度要求、证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求、保证与服务方式、业务规模相适应和业务留痕管理和档案保存要求。虽然答案给出的是这些,但参照解析中还提到了“人员培训要求”,因此也要注意这一方面的要求。

创作类型:
原创

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