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多选题

证券投资咨询人员在执业过程中应遵循哪些准则?

A
证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
B
证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
C
证券投资顾问人员不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D
证券投资顾问人员制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示
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答案:

ABC

解析:

证券投资咨询人员应当规范执业行为,遵守执业行为的准则,包括以下几点:

A选项:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。这是证券投资咨询人员的基本职业道德要求。

B选项:证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。这要求咨询人员在提供咨询服务时,必须确保信息的完整性和准确性,不能断章取义地引用或篡改信息。

C选项:证券投资顾问人员不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。这是关于信息真实性的要求,咨询人员必须确保所提供的信息是真实可靠的,不能基于虚假信息误导客户。

而D选项是关于证券分析师的执业行为准则,涉及制作发布证券研究报告和向客户进行必要的风险提示,与证券投资咨询人员的执业行为准则有所不同。因此,正确答案是ABC。

创作类型:
原创

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