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多选题

关于证券分析师执业行为准则,下列哪些说法是正确的?

A
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
B
证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争
C
证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告
D
证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业
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答案:

ABCD

解析:

本题主要考查证券分析师执业行为准则的相关内容。

A项表述正确,证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果,这是防止不正当竞争的行为。

B项表述也正确,证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,这也是为了防止不正当竞争。

C项表述的是证券分析师在遇到特定客户或公司内部其他部门的要求违反相关法规、规定或公司管理制度时,应当拒绝并及时报告,这是证券分析师遵守职业道德和法规的表现,所以也是正确的。

D项表述的是证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业,这是证券分析师职业操守的一部分,表述无误。

综上所述,A、B、C、D四项都是对证券分析师执业行为准则的正确表述。

创作类型:
原创

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