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多选题

关于证券市场基本法律法规中证券分析师的职业道德和执业规范,下列哪些表述是正确的?

A
证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告
B
证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C
证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益
D
证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
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答案:

AB

解析:

根据证券市场基本法律法规中证券分析师的职业道德和执业规范,选项A、B、C和D都是正确的表述。

A项中,证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告,这是遵守职业道德和执业规范的表现。

B项中,证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业,这也是符合规范的。

C项中,证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益,这是基本的职业道德。

D项中,证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定,这也是符合规范的。

此外,除了A、B、C、D项描述的以外,证券分析师还需要遵守其他规范,比如回避制度和不得兼任其他职务等。但这些内容在题目中没有明确提及,因此不列入此题的正确答案范围。

创作类型:
原创

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