刷题刷出新高度,偷偷领先!偷偷领先!偷偷领先! 关注我们,悄悄成为最优秀的自己!

多选题

在证券市场,证券投资顾问不得从事哪些活动?

A
以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B
向客户提供建议服务
C
向他人泄露客户的投资决策计划信息
D
以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
使用微信搜索喵呜刷题,轻松应对考试!

答案:

ACD

解析:

在证券市场,证券投资顾问不得从事以下活动:

A. 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益:这是为了保障客户的利益和避免风险,因为投资收益是无法保证的。

C. 向他人泄露客户的投资决策计划信息:这是为了保护客户的隐私和权益,防止信息泄露带来的风险。

D. 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用:这是为了规范市场秩序,确保服务费用的合规性和透明性。

而B项,向客户提供建议服务是证券投资顾问的主要职责之一,是合规的行为。因此,本题中ACD是正确答案。

创作类型:
原创

本文链接:在证券市场,证券投资顾问不得从事哪些活动?

版权声明:本站点所有文章除特别声明外,均采用 CC BY-NC-SA 4.0 许可协议。转载请注明文章出处。

让学习像火箭一样快速,微信扫码,获取考试解析、体验刷题服务,开启你的学习加速器!

分享考题
share