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多选题

关于证券公司柜台市场业务的投资者适当性管理,下列哪些说法正确?

A
证券公司按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
B
证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况
C
证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
D
证券公司进行金融衍生产品柜台交易,向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况
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答案:

ABCD

解析:

:关于证券公司柜台市场业务的投资者适当性管理,题目中的四个选项都是正确的。

A项:证券公司确实需要按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度,以确保业务的合规性。

B项:在进行柜台交易前,证券公司需要了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况,以便对投资者进行适当性评估。

C项:证券公司应当采取措施确保私募产品的持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定,这是为了保障市场的稳定和合规。

D项:证券公司在开展金融衍生产品柜台交易时,需要向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况,确保投资者能够充分了解并评估相关风险。

综上所述,四个选项的描述都是正确的。

创作类型:
原创

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