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多选题

证券公司设立另类子公司应当符合的要求包括哪些?

A
最近6个月未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
B
具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
C
具备中国证监会核准的证券自营业务资格
D
最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
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答案:

BCD

解析:

证券公司设立另类子公司应满足的要求包括:具备健全的公司治理结构和有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度;具备中国证监会核准的证券自营业务资格;最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。而最近应该是一年,而不是六个月未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,因此选项A中的表述有误,正确答案为BCD。

创作类型:
原创

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