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多选题

证券公司设立另类子公司,应当符合哪些要求?

A
最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
B
最近1年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
C
具备中国证监会核准的证券自营业务资格
D
以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
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答案:

ABCD

解析:

证券公司设立另类子公司,确实需要符合题目中给出的四个要求。首先,要有健全的公司治理结构,完善的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度。其次,需要具备中国证监会核准的证券自营业务资格。第三,最近6个月内各项风险控制指标需要符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,并且设立另类子公司后,这些风险控制指标仍然需要持续符合规定。第四,最近一年内未出现因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚的情况,也不应存在因涉嫌重大违法违规正在受到监管部门和有关机关调查的情形。最后,证券公司应以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立。因此,答案为A、B、C、D。

创作类型:
原创

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