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单选题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()。
I 合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责
II 合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责
III 合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责
IV 合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

A
I、II、III
B
I、II、IV
C
III、IV
D
I、II、III、IV
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答案:

A

解析:

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,合规总监和合规部门在信息隔离墙制度建立和实施中扮演着重要角色。他们负有审查、咨询和培训职责。首先,他们需要审查相关的信息隔离墙制度,以确保其符合法规要求并适应公司的实际情况。其次,他们作为咨询部门,为其他部门提供关于信息隔离墙制度的咨询和指导。此外,他们还有责任通过培训等方式,提高员工对信息隔离墙制度的认识和遵守意识。因此,选项I、II和III都是正确的描述。而选项IV关于“合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任”的说法不准确,实际上,证券公司的工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任,合规总监和合规部门起到的是协助、审查、监督和咨询等作用。

创作类型:
原创

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