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单选题
下列关于证券公司柜台市场业务的说法,错误的有()。
I 证券公司柜台交易,是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为
II 证券公司与特定交易对手方进行柜台交易,应取得证券经纪业务资格
III 证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、 公平自愿的原则
IV 证券公司开展柜台市场业务,应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规
I 证券公司柜台交易,是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为
II 证券公司与特定交易对手方进行柜台交易,应取得证券经纪业务资格
III 证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、 公平自愿的原则
IV 证券公司开展柜台市场业务,应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规
A
B
C
D
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答案:
解析:
证券公司柜台交易,是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》,证券公司开展柜台市场业务应遵守相关法规,具备相应的从业资格,如为投资者交易提供服务需经中国证监会批准可从事证券经纪业务,与特定交易对手方进行柜台交易则需经中国证监会批准可从事证券自营业务。因此,题目中的说法I、II、IV存在错误,III说法正确。
创作类型:
原创
本文链接:下列关于证券公司柜台市场业务的说法,错误的有()。 I 证券公司柜台交易,是指证券公司与特定交易对手
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