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单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。
I 在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户
II 向客户传递商品期货行情信息
III 紧急情况下代客户实施平仓操作
IV 向客户提供期货交易终端
I 在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户
II 向客户传递商品期货行情信息
III 紧急情况下代客户实施平仓操作
IV 向客户提供期货交易终端
A
B
C
D
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答案:
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在的情形中,选项I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户属于违规行为,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。而选项III紧急情况下代客户实施平仓操作也是不被允许的,因此也会受到相应的处罚。而选项II向客户传递商品期货行情信息和选项IV向客户提供期货交易终端并不在违规行为的范畴内。因此,正确答案为C,即I、III。
创作类型:
原创
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