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单选题

下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。
I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II 根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A
I、II、IV
B
II、IV
C
I、II、III、IV
D
I、II
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答案:

C

解析:

根据题目描述,证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,并履行以下合规管理职责:主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则(I项正确);积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;根据公司要求,签署并信守相关合规承诺(II项正确);在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性(III项正确);在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险(IV项正确)。因此,全体工作人员的合规管理职责包括I、II、III和IV项,答案为C。

创作类型:
原创

本文链接:下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。 I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 II

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