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单选题
证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()。
Ⅰ 资本充足
Ⅱ 客户权益保护
Ⅲ 信息披露
Ⅳ 司法机关采取的刑事处罚措施
Ⅰ 资本充足
Ⅱ 客户权益保护
Ⅲ 信息披露
Ⅳ 司法机关采取的刑事处罚措施
A
B
C
D
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答案:
解析:
风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。选项Ⅰ“资本充足”、Ⅱ“客户权益保护”、Ⅲ“信息披露”均属于风险管理能力评价指标,而选项Ⅳ“司法机关采取的刑事处罚措施”是证券公司持续合规状况的评价指标,不属于风险管理能力评价指标。因此,本题答案为B。
创作类型:
原创
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