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单选题

证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证监会及相关派出机构可以对其采取的监管措施有()。
Ⅰ 责令改正
Ⅱ 监管谈话
Ⅲ 出具警示函
Ⅳ 市场禁入措施

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案:

D

解析:

证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定时,中国证监会及相关派出机构可以采取的监管措施包括:责令改正、监管谈话、出具警示函。所以,选项D“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ”是正确的。而市场禁入措施是针对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员,在情节严重时,中国证监会可以依法采取的措施,不属于针对资产管理业务本身的监管措施。

创作类型:
原创

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