刷题刷出新高度,偷偷领先!偷偷领先!偷偷领先! 关注我们,悄悄成为最优秀的自己!
本题考查证券公司建立健全证券营业部管理制度的相关内容。根据规定,证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动;证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任,证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存;证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。因此选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ的说法均正确。而关于证券营业部负责人离任的问题,规定是离任审计结束前,被审计人员不得离职,因此选项Ⅳ的说法错误。故选A。
本文链接:下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机
版权声明:本站点所有文章除特别声明外,均采用 CC BY-NC-SA 4.0 许可协议。转载请注明文章出处。让学习像火箭一样快速,微信扫码,获取考试解析、体验刷题服务,开启你的学习加速器!
