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单选题

下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有(  )。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案:

A

解析:

关于证券经纪业务人员的说法,正确的有:Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制。其中,与客户权益变动相关业务的经办人员之间建立的相互监督机制是制衡机制而非题中描述的制约机制。因此,正确的选项是B。

创作类型:
原创

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