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单选题

下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。
Ⅰ.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
Ⅳ.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险监控体系

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案:

B

解析:

根据题目描述,属于证券公司风险监控体系一般规定的内容包括:建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离;风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议;根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险监控体系。因此,选项B(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ)是正确的答案。而选项Ⅱ属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容,不属于风险监控体系一般规定。

创作类型:
原创

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