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单选题

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列( )情形之一的询价对象,不得配售股票。
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C
Ⅱ.Ⅲ.
D
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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答案:

A

解析:

主承销商对询价对象和股票配售对象的核查过程中,如果存在下列情形,不得配售股票:(1)采用询价方式定价但未参与初步询价;(2)询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;(3)未在规定时间内报价或足额划拨申购资金;(4)有证据表明在询价过程中存在违法违规或违反诚信原则的情形。因此,本题中提到的四种情形都是不得配售股票的情形,答案为A。

创作类型:
原创

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