刷题刷出新高度,偷偷领先!偷偷领先!偷偷领先! 关注我们,悄悄成为最优秀的自己!

单选题

关于证券公司研究报告发布,下列说法正确的有()。
I.发布正确研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年
II.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象
Ⅳ发布对具体股票做出明确估值的证券研究报告时,证券公司持有该股票达到上市公司已发行股份1%以上的,应当在研究报告中披露

A
I、II、Ⅲ、Ⅳ
B
I、Ⅳ
C
I、II、Ⅲ
D
II、Ⅲ、Ⅳ
使用微信搜索喵呜刷题,轻松应对考试!

答案:

D

解析:

关于证券公司研究报告发布的说法,正确的有:

II. 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,以防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

III. 证券公司、证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象,以确保公平对待所有客户。

IV. 发布对具体股票做出明确估值的证券研究报告时,如果证券公司持有该股票达到上市公司已发行股份的1%以上,应当在研究报告中披露公司持有该股票的情况。并且在证券研究报告发布日及第2个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

因此,正确答案是D。而选项I中的“发布正确研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年”是错误的,应为至少5年。

创作类型:
原创

本文链接:关于证券公司研究报告发布,下列说法正确的有()。 I.发布正确研究报告相关业务档案的保存期限自证券研

版权声明:本站点所有文章除特别声明外,均采用 CC BY-NC-SA 4.0 许可协议。转载请注明文章出处。

让学习像火箭一样快速,微信扫码,获取考试解析、体验刷题服务,开启你的学习加速器!

分享考题
share