刷题刷出新高度,偷偷领先!偷偷领先!偷偷领先! 关注我们,悄悄成为最优秀的自己!

单选题

为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立(  )。
Ⅰ.留痕及档案管理
Ⅱ.隔离墙
Ⅲ.证券研究报告合规审查
Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ
使用微信搜索喵呜刷题,轻松应对考试!

答案:

B

解析:

为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立包括留痕及档案管理、隔离墙、证券研究报告合规审查在内的多项制度。其中,隔离墙制度是防止敏感信息在不同业务之间的不当流动,而证券分析师跨越隔离墙则涉及到分析师在从事研究业务时如何遵守隔离墙制度,确保研究报告的独立性和客观性。因此,为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立留痕及档案管理、隔离墙、证券研究报告合规审查以及证券分析师跨越隔离墙等制度。所以,本题答案为B。

创作类型:
原创

本文链接:为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立(  )。 Ⅰ.留痕及档案管理 Ⅱ.隔离墙 Ⅲ

版权声明:本站点所有文章除特别声明外,均采用 CC BY-NC-SA 4.0 许可协议。转载请注明文章出处。

让学习像火箭一样快速,微信扫码,获取考试解析、体验刷题服务,开启你的学习加速器!

分享考题
share