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多选题

下列哪些行为符合证券投资顾问业务的适当性管理要求?

A
证券公司向投资者提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
B
证券投资顾问根据了解的投资者情况,评估投资者风险承受能力和服务需求
C
评估投资者的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存
D
向投资者提供适当的投资建议服务
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答案:

ABCD

解析:

:本题考查投资顾问业务的适当性管理要求。

首先,证券公司向投资者提供证券投资顾问服务时,需要按照公司制定的程序和要求,了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,这是为了对投资者进行深入的了解和评估,以便提供更为精准的投资建议,所以选项A是正确的。

其次,证券投资顾问应当根据了解的投资者情况,评估投资者的风险承受能力和服务需求,这是为了确定投资者能否承受特定的投资风险,以及他们的投资需求是什么,从而为他们提供合适的投资建议,所以选项B也是正确的。

再次,评估结果需要以书面或者电子文件形式予以记载、保存,以便后续跟踪和评估,这也是适当性管理的一个重要环节,因此选项C是正确的。

最后,基于以上了解、评估和跟踪的结果,向投资者提供适当的投资建议服务,这是投资顾问业务的核心内容,也是适当性管理的最终目的,所以选项D也是正确的。

综上所述,选项A、B、C和D均体现了投资顾问业务的适当性管理。

创作类型:
原创

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