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多选题

关于证券投资顾问业务中的客户回访,以下描述正确的有?

A
证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
B
基金投资顾问业务回访包括新开业务客户回访、客户满意度回访、客户持续管理回访、专项回访等
C
回访方式包括但不限于电话或即时通讯回访、问卷回访、面见回访等
D
证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实,客户账户变动确认,是否向客户充分解读业务规则与揭示风险,分支机构证券从业人员和营销投资顾问人员是否存在违规推介、确保收益或本金不亏损承诺、夸大或不真实营销、违背客户意愿等情形,提醒客户注意身份证件和密码的保管等
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答案:

BC

解析:

关于证券投资顾问业务中的客户回访,选项A错误,客户回访的相关资料应当保存不少于3年。选项B基金投资顾问业务回访包括新开业务客户回访、客户满意度回访、客户持续管理回访、专项回访等是正确的。选项C回访方式包括但不限于电话或即时通讯回访、问卷回访、面见回访等也是正确的。而选项D的表述不完全正确,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认等,但不仅仅限于这些,还包括是否向客户充分解读业务规则与揭示风险,分支机构证券从业人员和营销投资顾问人员是否存在违规推介、确保收益或本金不亏损承诺、夸大或不真实营销、违背客户意愿等情形。因此,正确答案为B和C。

创作类型:
原创

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