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多选题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()。

A
在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宜传
B
在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩
C
提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖
D
基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险
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答案:

AC

解析:

根据题目描述,证券公司和证券投资咨询机构及其人员在提供证券投资顾问服务时应当遵循诚实信用原则。选项中A和C都涉及到了违背诚实信用原则的行为,如夸大宣传、提供虚假信息等。因此,答案是A和C。选项B描述的是客观介绍服务能力和过往业绩,符合诚实信用原则;选项D基于合理依据向客户提供投资建议并提示潜在风险,也是符合诚实信用原则的。

创作类型:
原创

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