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多选题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有()。

A
监管谈话
B
出具警示函
C
处以罚款
D
责令处分有关人员
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答案:

ABD

解析:

根据规定,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施包括监管谈话、出具警示函和责令处分有关人员等方式,对证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务的违法行为进行监管。因此,选项A、B和D都属于相关监管措施。而选项C“处以罚款”虽然也是可能的监管措施之一,但根据题目所述情境,并未明确提及,因此不选。

创作类型:
原创

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