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多选题

关于证券期货投资咨询人员执业行为,下列说法中,正确的有 ()

A
证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业
B
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务
C
获得证券期货投资资询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员,可以自行执业,自负盈亏
D
证券期货投资咨询人员具有从事相关业务2年以上的经历才能申请执业证书
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答案:

ABD

解析:

关于证券期货投资咨询人员的执业行为,正确的说法有:证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业;任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务;证券期货投资咨询人员具有从事相关业务2年以上的经历才能申请执业证书。因此,选项A、B和D是正确的。而获得证券期货投资资询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员,还需要加入一家有从业资格的机构方可执业,不能自行执业,自负盈亏,所以选项C是错误的。

创作类型:
原创

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