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多选题

关于投资银行业务中的保荐代表人职责,下列哪些说法是正确的?

A
保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前,应当对发行人进行辅导
B
保荐机构辅导工作完成后,应由证监会发行部进行辅导验收
C
保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用
D
总经理也属于需要接受辅导的人员范围
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答案:

CD

解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订)的规定,关于投资银行业务中的保荐代表人职责,分析如下:

A选项:规定中明确提到保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市和推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前,应当对发行人进行辅导。但是,对于保荐上市公司定向增发股份前是否需要辅导,文中没有明确规定,因此A选项不正确。

B选项:保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收,而不是由证监会发行部进行。所以B选项不正确。

C选项:保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。这一说法与规定相符,因此C选项正确。

D选项:虽然文中没有明确提到总经理是否需要接受辅导,但考虑到总经理在公司中的重要地位和作用,其接受相关法规和证券市场知识的培训是合理的。因此,可以推测总经理也属于需要接受辅导的人员范围,所以D选项正确。

创作类型:
原创

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